SPK’dan şirket ve yöneticilere idari para cezası yağdı

Sermaye piyasalarında şeffaflık ve yatırımcı haklarının korunmasına yönelik denetimlerini sürdüren Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), yaptığı son incelemeler kapsamında çeşitli şirket ve yöneticilere idari para cezası uygulanmasına karar verdi. Kurul karar listesinde enerji, otomotiv yan sanayi ve finans sektöründen dikkat çeken isimler yer aldı.

CW ENERJİ ORTAĞINA PAY SATIŞI BİLDİRİMİNDEN CEZA

CW Enerji Mühendislik Ticaret ve Sanayi AŞ ortağı Tarzan Tarık Sarvan hakkında yapılan değerlendirmede, 2024 yılı içinde gerçekleştirilen pay satış işlemlerine ilişkin kamuya gerekli açıklamaların yapılmadığı belirlendi. SPK mevzuatına göre belirlenen eşiklerin aşılmasına rağmen bildirim yükümlülüğünün yerine getirilmemesi nedeniyle Sarvan’a 246.511,47 TL tutarında idari para cezası verildi.

Kurul, yatırımcıların zamanında ve doğru bilgilendirilmesini sermaye piyasalarının temel ilkesi olarak vurguladı.

DİTAŞ DOĞAN’DA FON KULLANIM RAPORU EKSİKLİĞİ

Ditaş Doğan Yedek Parça İmalat ve Teknik AŞ nezdinde yapılan incelemelerde ise sermaye artırımından sağlanan kaynağın kullanımına ilişkin raporun süresi içinde hazırlanmadığı tespit edildi.

Bu kapsamda:

Şirket tüzel kişiliğine,

Yönetim Kurulu Üyeleri Bülent Savaş ve Ahmet Fatih Tamay’a

ayrı ayrı 246.511,47 TL idari para cezası uygulanmasına hükmedildi.

SPK, şirket tüzel kişiliğine kesilen cezanın sorumluluğu bulunan yöneticilere rücu edilip edilmeyeceğinin ilk genel kurul toplantısında karara bağlanmasını şart koştu. Ayrıca ilgili yönetim kurulu üyelerinin bu oylamada oy kullanamayacağı belirtildi.

HALKA ARZ SÜRECİNDE USULSÜZLÜK: MİLYONLUK CEZA

Denetimlerin en dikkat çekici başlığı ise halka arz sürecinde yaşanan mevzuata aykırı işlemler oldu. Destek Finans Faktoring AŞ ile aracı kurum Tera Yatırım Menkul Değerler AŞ hakkında yapılan değerlendirmede, talep toplama ve dağıtım aşamalarında düzenlemelere aykırı uygulamalar tespit edildi.

Her iki kuruma da ayrı ayrı 4.435.027,79 TL idari para cezası kesildi.

Bu karar, son dönemde halka arz süreçlerine yönelik en yüksek tutarlı yaptırımlar arasında yer aldı.

Kurul ayrıca, ödenen para cezalarının sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyelerine yansıtılıp yansıtılmayacağının genel kurul gündemine alınmasını istedi.

SPK’nın aldığı bu kararlar, sermaye piyasalarında şeffaflık, hesap verebilirlik ve kamuyu aydınlatma yükümlülüğünün önemini bir kez daha gündeme taşıdı. Kurulun denetim faaliyetlerinin önümüzdeki dönemde de artarak devam etmesi bekleniyor.

 SPK idari para cezaları listesi şu şekildedir:

A) CW ENERJİ DOSYASI

İPC Uygulanan Kişi:

• Tarzan Tarık SARVAN

İhlal:

• 2024 yılı içinde şirket paylarında belirlenen sınırı aşan satış işlemlerinin kamuya açıklanmaması

Aykırı Bulunan Düzenleme:

• II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği’nin 11 ve 23. maddeleri

Verilen İPC Tutarı:

• 246.511,47 TL

B) DİTAŞ DOĞAN DOSYASI

İPC Uygulananlar:

1. Ditaş Doğan Yedek Parça İmalat ve Teknik AŞ

2. Bülent SAVAŞ

3. Ahmet Fatih TAMAY

İhlal:

• Sermaye artırımından elde edilen fonun kullanımına ilişkin raporun, finansal tabloların ilanını takip eden 10 iş günü içinde hazırlanmaması

Aykırı Bulunan Düzenleme:

• VII-128.1 sayılı Pay Tebliği’nin 33. maddesi

Verilen İPC Tutarı (Her biri için):

• 246.511,47 TL

Not:

• Şirket tüzel kişiliğine verilen cezanın sorumlu yönetim kurulu üyelerine rücu edilip edilmeyeceği ilk genel kurulda karara bağlanacak.

• İlgili kişiler oylamada oy kullanamayacak.

C) DESTEK FİNANS – TERA YATIRIM DOSYASI

İPC Uygulananlar:

1. Destek Finans Faktoring AŞ

2. Tera Yatırım Menkul Değerler AŞ

İhlal:

• Halka arz sürecinde mevzuata aykırı şekilde talep toplanması ve dağıtım yapılması

Aykırı Bulunan Düzenleme:

• II-5.2 sayılı Sermaye Piyasası Araçlarının Satışı Tebliği’nin 19. maddesi

• SPK’nın 19/09/2024 tarihli ve 1508 sayılı İlke Kararı

Verilen İPC Tutarı (Her biri için):

• 4.435.027,79 TL

Not:

• Cezaların sorumlu yönetim kurulu üyelerine rücu edilip edilmeyeceği ilk genel kurulda karara bağlanacak.

• İlgili kişiler oylamada oy kullanamayacak.

TOPLAM CEZA DAĞILIMI

• 4 adet 246.511,47 TL

• 2 adet 4.435.027,79 TL