SPK’dan peş peşe ceza kararları: Aracı kurumlar ve GYO’lar radarda

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), yayımladığı son haftalık bültende sermaye piyasalarında mevzuata aykırı işlemler gerçekleştirdiği belirlenen şirketler ve kişiler hakkında dikkat çeken idari para cezaları açıkladı. Aracı kurumlardan gayrimenkul yatırım ortaklıklarına, sosyal medya paylaşımlarından lisans ihlallerine kadar birçok başlıkta milyonlarca liralık yaptırım kararı alındı.

SPK’nın kararları kapsamında Bulls Yatırım, Garanti Yatırım, Kuzugrup GYO ve Doğuş GYO gibi şirketlere yüksek tutarlı idari para cezaları uygulanırken, bazı eski kurum yöneticileri de ağır yaptırımlarla karşı karşıya kaldı.

GAYRİMENKUL YATIRIM ORTAKLIKLARINA KURUMSAL YÖNETİM CEZASI

Kurul tarafından yapılan incelemelerde, Doğuş Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı AŞ’nin kurumsal yönetim ilkelerine aykırı uygulamalar gerçekleştirdiği tespit edildi. Bu kapsamda şirkete ve bağımsız yönetim kurulu üyeliği görevini sürdüren Murat Bahadır Teker’e ayrı ayrı 354 bin 803 lira 96 kuruş tutarında idari para cezası verildi.

Kuzugrup Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı AŞ hakkında da yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisinin görevden ayrılmasının ardından yasal süre içerisinde yeni atama yapılmaması nedeniyle işlem başlatıldı. Kurumsal Yönetim Tebliği hükümlerine aykırı hareket edildiği gerekçesiyle şirkete 709 bin 607 lira 92 kuruş tutarında ceza kesildi.

Kurul ayrıca, her iki şirkette uygulanan cezaların sorumlu kişilere rücu edilip edilmeyeceğinin ilk genel kurul toplantısında değerlendirilmesini ve alınacak kararın SPK’ya bildirilmesini istedi.

ARACI KURUMLARA MİLYONLUK YAPTIRIM

SPK’nın dikkat çeken yaptırımlarından biri de aracı kurumlara yönelik oldu. Bulls Yatırım Menkul Değerler AŞ’ye, kredili müşteri hesaplarında sürekli borç bakiye oluşması ve ilgili sermaye piyasası düzenlemelerine uyulmaması nedeniyle 13 milyon 305 bin 83 lira 37 kuruş idari para cezası uygulandı.

Garanti Yatırım Menkul Kıymetler AŞ ise sistem kesintileri nedeniyle yatırımcıların emir iletim kanallarına erişememesi sebebiyle cezalandırıldı. Bilgi sistemleri yönetimi ve faaliyet esaslarına ilişkin düzenlemelere aykırılık tespit edilen şirkete 4 milyon 435 bin 27 lira 79 kuruş ceza verildi.

SPK, özellikle aracı kurumların bilgi sistemleri, yatırımcı erişimi ve kredili işlem uygulamalarına ilişkin denetimlerini sıkılaştırırken, yatırımcı güvenliğini tehdit eden ihlallere karşı ağır yaptırımlar uygulamayı sürdürüyor.

SOSYAL MEDYA PAYLAŞIMLARINA SPK İNCELEMESİ

Kurul bülteninde sosyal medya üzerinden yapılan paylaşımlar da dikkat çekti. SPK, çeşitli hisse senetlerine ilişkin yönlendirici ve piyasayı bozucu içerikler paylaştığı belirlenen Taner Bulut hakkında işlem başlattı.

Piyasa Bozucu Eylemler Tebliği kapsamında değerlendirilen paylaşımlar nedeniyle söz konusu kişiye 1 milyon 64 bin 111 lira 88 kuruş idari para cezası uygulandı. Ayrıca içeriklerin kaldırılması ve erişim engeli uygulanması amacıyla Erişim Sağlayıcıları Birliği’ne resmi bildirim yapılmasına karar verildi.

MARBAŞ MENKUL’ÜN ESKİ YÖNETİCİLERİNE AĞIR CEZALAR

SPK’nın kararlarında en dikkat çeken başlıklardan biri de Marbaş Menkul Değerler AŞ’nin eski yöneticilerine yönelik yaptırımlar oldu. Kurul, geçmiş dönemde şirket bünyesinde görev yapan yöneticilerin çeşitli mevzuat ihlalleri gerçekleştirdiğini belirledi.

Eski yöneticiler hakkında verilen cezalar şöyle sıralandı:

Ender Sarı’ya, görev sırasında gerekli dikkat ve özen yükümlülüğünün yerine getirilmemesi ve Kurul’a yanıltıcı açıklamalar yapılması gerekçesiyle toplam 4 milyon 745 bin 323 lira 18 kuruş ceza kesildi.

Ebru Dursun’a ise yanıltıcı açıklamalar, gerçeği yansıtmayan belge düzenlenmesi ve görev ihmali nedeniyle toplam 5 milyon 795 bin 395 lira 68 kuruş idari para cezası verildi.

Faik Sezen hakkında, kurum bilgi işlem hesaplarının başka personeller tarafından kullanılması, gerçeğe aykırı belge düzenlenmesi ve yanıltıcı açıklamalar sebebiyle yine 5 milyon 795 bin 395 lira 68 kuruş tutarında yaptırım uygulandı.

Selçuk Kayalı’ya ise lisanssız şekilde sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunulması, hesap kullandırılması, çıkar çatışmasına yol açan görevler üstlenilmesi ve kurum içi yatırım kurallarına aykırı işlemler nedeniyle toplam 12 milyon 325 bin 513 lira 20 kuruş idari para cezası verildi.

SPK’nın son kararları, sermaye piyasalarında kurumsal yönetim, bilgi sistemleri güvenliği ve yatırımcı hakları konusunda denetim mekanizmasının daha sert işletildiğine işaret etti